红星成本局1月6日讯息，近日美少妇，著明券商原高管因违法炒股吃罚单。

1月3日晚间，北京证监局败露了对国齐证券（870488.NQ）出具警示函的决定，并败露了对该公司原总司理杨江权的行政处罚决定，后者被罚金15万元。值得一提的是，杨江权执有股票并未盈利，反而亏欠逾130万元。

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国齐证券原高管因违法炒股吃罚单 图据视觉中国

经查明，杨江权自2020年8月26日起，先后担任国齐证券副总司理、总司理兼财务厚爱东说念主等职务，完毕旧年11月14日仍为该公司职工。

北京证监局败露决定书

自2022年10月28日（688739.SH）股票废除限售首日至2024年6月28日历间，杨江权使用其本东说念主在国齐证券开立的证券账户执有“成大生物”8万股。经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成大生物”一说念卖出，卖出金额所有194.37万元，亏欠130.90万元。

最终美少妇，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。

同期，国齐证券也被北京证监局出具警示函。监管指出，国齐证券存在两大问题，一是对从业东说念主员投资行动措置的轨制开荒及里面措置机制不健全，二是对从业东说念主员投资行动的里面监测查验机制不到位，未能主动发现并向监管部门呈文从业东说念主员罪人执有股票的行动。

国齐证券也被北京证监局出具警示函

2024年10月23日晚，国齐证券曾公告称，公司总司理、财务厚爱东说念主杨江权涉嫌从业东说念主员罪人执有股票，证监会决定对杨江权进行立案。国齐证券称，杨江权已弗成履行公司高档措置东说念主员职务，公司董事会已收到杨江权递交的离职呈文，辞去公司总司理、财务厚爱东说念主职务。

资历流露，杨江权现年52岁，博士扣问生学历。杨江权早在26年前就进入证券行业，1998年10月至2000年7月，在西南证券任研发中心扣问员及投资银行部高档司理，历任北京睿汇德科技投资有限公司施行总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部施行董事、西证股权投资有限公司总司理、北京易添富股权投资措置有限公司施行董事、总司理等职务。

红星成本局提防到，2024年4月，杨江权还因措置拖累被监管点名。

据北京证监局旧年4月30日败露的罚单，杨江权被选拔出具警示函行政监管措施。经查，国齐证券存在以下问题：公司纯碎从业里面限度轨制不完善，对部分业务行为用度支拨未制定里面顺次及边界圭臬，岗亭制衡与里面监督失效，对拖累东说念主过后追责不到位。

而杨江权算作公司总司理，是落实纯碎从业措置责任的第一拖累东说念主，对上述违法行动负有主要拖累。

国齐证券诞生于2001年12月，注册成本58.3亿元，为新三板挂牌公司。往日一年，国齐证券还因与浙商证券（601878.SH）统一事宜备受温雅。

2024年12月27日，浙商证券与国齐证券同步公告，浙商证券收购国齐证券34.25%股份已完成过户登记。国齐证券示意，该交游导致公司第一大推进发生变更，由变更为浙商证券。

红星新闻记者 蒋紫雯

裁剪 邓凌瑶